XXXX XXXX-XX-XX XX:XX 发表于XX

凯盛新材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”）及其相关责任人因内幕信息知情人登记管理制度执行不到位等问题，收到了证监会山东监管局出具的《行政监管措施决定书》，这一事件再次引发了市场对上市公司信息披露合规性和内部管理规范性的广泛关注。

一、事件背景

根据《行政监管措施决定书》，凯盛新材在内幕信息知情人登记管理制度的执行上存在明显不足，具体表现为：未及时完整地填写内幕信息知情人档案，以及未按规定向监管部门报告重大事项进程，这些行为违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，构成了信息披露不及时、不完整的违规情形。

二、内幕信息知情人登记管理制度的重要性

内幕信息知情人登记管理制度是上市公司信息披露制度的重要组成部分，旨在确保上市公司在重大事项发生时能够及时、准确地向投资者披露相关信息，防止内幕交易和市场操纵行为的发生，该制度的执行情况直接关系到上市公司的透明度和公信力，也是监管部门关注的重点之一。

三、凯盛新材存在的问题

1、内幕信息知情人档案填写不及时、不完整：凯盛新材未能按照相关规定，及时、完整地填写内幕信息知情人的档案，导致监管部门无法全面了解内幕信息的传递情况。

2、重大事项进程报告不及时：在重大事项发生后，凯盛新材未按规定及时向监管部门报告进程，影响了监管部门对上市公司重大事项的监管效率。

3、信息披露不及时、不完整：由于内幕信息知情人登记管理制度执行不到位，凯盛新材在信息披露方面存在不及时、不完整的问题，可能对投资者的判断造成误导。

四、监管措施与整改要求

针对上述问题，证监会山东监管局对凯盛新材及相关责任人采取了出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库，监管局还提出了具体的整改要求：

1、加强内幕信息知情人登记管理制度的执行：凯盛新材应重新学习《上市公司信息披露管理办法》等规定，加强对内幕信息知情人登记管理制度的重视和执行力度，确保内幕信息知情人的档案及时、完整地填写。

2、提高信息披露的及时性和完整性：凯盛新材应严格按照规定时间向监管部门报告重大事项进程，并在重大事项发生后及时披露相关信息，确保投资者能够及时获取准确信息。

3、强化内部管理和培训：凯盛新材应加强对董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东、实际控制人的培训和管理，提高他们的法律意识和合规意识，确保他们严格遵守内幕信息知情人登记管理制度的规定。

五、启示与反思

凯盛新材此次收到《行政监管措施决定书》，无疑给上市公司敲响了警钟，作为公众公司，上市公司应当严格遵守信息披露制度的各项规定，确保信息披露的真实性、准确性和完整性，上市公司还应加强内部管理，提高员工的合规意识，防止类似问题的再次发生。

对于监管部门而言，也应继续加强对上市公司信息披露的监管力度，对违规行为保持高压态势，维护市场的公平、公正和透明，还应加强对上市公司的培训和指导，帮助上市公司提高信息披露的质量和效率。

凯盛新材此次事件是一个深刻的教训，提醒所有上市公司必须严格遵守信息披露制度的各项规定，加强内部管理，提高合规意识，共同维护市场的健康稳定发展。